最放心的线上配资 辽宁证监局：对中天证券股份有限公司采取出具警示函措施
辽宁证监局发布关于对中天证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定。经查最放心的线上配资，该公司存在以下问题：一是对部分从业人员注销登记不及时；二是个别人员存在违规兼职情况；三是从业人员投资行为监控管理不到位。辽宁证监局决定对中天证券采取出具警示函的监管措施并记入证券期货市场诚信档案。
举报 第一财经广告合作，请点击这里此内容为第一财经原创，著作权归第一财经所有。未经第一财经书面授权，不得以任何方式加以使用，包括转载、摘编、复制或建立镜像。第一财经保留追究侵权者法律责任的权利。 如需获得授权请联系第一财经版权部：021-22002972或021-22002335；banquan@yicai.com。 相关阅读
证监局警示“买酒荐股”“买酒入股”骗局，“白酒战法”背后逻辑曝光至于为什么不直接交钱购买服务而是通过买酒的方式，该博主称，“如果直接交钱，就是投顾服务费，但这些荐股平台没有投顾牌照，如果收钱就属于违法了。而买酒属于零售业务，他们用酒作为交付，本质还是收费荐股。”该博主说。
264 01-21 11:38
浙江证监局对港澳资讯杭州分公司出具警示函：存在网络直播不规范等情形浙江证监局发现该公司存在部分未登记为证券投资顾问的人员利用公司视频号开展投资咨询业务，网络直播不规范的情形；公司治理和内部控制不规范，存在服务留痕记录不完备的情形。
23 2024-11-25 19:57
浙江证监局：对同花顺云软件总经理赵远采取监管谈话措施赵远作为公司总经理，对公司的合规管理负有责任。根据相关规定，浙江证监局决定对赵远采取监管谈话的监督管理措施。
55 2024-11-25 19:51
联储证券一营业部员工被出具警示函：向客户提供误导性信息联储证券一营业部员工被出具警示函：向客户提供误导性信息
0 2024-11-22 16:21
上交所：本周对353起证券异常交易行为采取了书面警示等监管措施对严重异常波动股票进行重点监控最放心的线上配资，对18起上市公司重大事项等进行专项核查。
258 2024-11-01 18:32 一财最热 点击关闭